ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอรับและออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์

          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ พร้อมกับปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับสถานการณ์ในปัจจุบันยิ่งขึ้น

          ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 9/2566 เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 มีมติเห็นชอบหลักการในการจัดทำหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ตามมาตรา 206 และมาตรา 222 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535* (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) รวมทั้งเห็นชอบหลักการในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์ 

          ทั้งนี้ เพื่อให้มาตรา 206 และมาตรา 222 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ยังคงมีผลใช้บังคับได้ และเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรา 22 แห่งพระราชบัญญัติหลักเกณฑ์การจัดทำร่างกฎหมายและการประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย พ.ศ. 2562** ในการออกหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์มีวัตถุประสงค์เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความสอดคล้องกับสถานการณ์ในปัจจุบันยิ่งขึ้น 

ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยมีสาระสำคัญดังนี้

          (1) กำหนดหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องมีมาตรฐานในระดับสูง ทั้งในส่วนของเงินทุน บุคลากร และระบบงานในการประกอบธุรกิจ รวมทั้งสามารถดำเนินงานได้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่เกี่ยวข้อง เช่น IOSCO Principles ซึ่งเป็นมาตรฐานสากลในการกำกับดูแลตลาดทุน

          (2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ โดยปรับปรุงการพิจารณาความพร้อมของผู้ขอรับใบอนุญาต เช่น ฐานะการเงิน การบริหารความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีรวมถึงกำหนดให้ขั้นตอนการขอรับใบอนุญาตมีความสอดคล้องกับการขอรับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น

          ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=922 ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. (ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์) This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. (สำนักหักบัญชี) This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. (ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์) และ This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. (นายทะเบียนหลักทรัพย์) จนถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2566

________________________

หมายเหตุ :
* พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

https://www.sec.or.th/TH/Documents/ActandRoyalEnactment/Act/act-sea2535-codified.pdf
** พระราชบัญญัติหลักเกณฑ์การจัดทำร่างกฎหมายและการประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย พ.ศ. 2562 

http://www.krisdika.go.th/librarian/get?sysid=834692&ext=pdf

A7466

Click Donate Support Web